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7月31日下午，最高人民法院召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。最高人民法院審判委員會(huì)副部級(jí)專職委員劉貴祥，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席律師焦津洪，最高人民法院民二庭庭長(zhǎng)林文學(xué)出席發(fā)布會(huì)并介紹有關(guān)情況。最高人民法院新聞發(fā)言人李廣宇主持發(fā)布會(huì)。
劉貴祥表示，當(dāng)前，對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪活動(dòng)“零容忍”已經(jīng)成為各界的共識(shí)。強(qiáng)化民事賠償，建立完善證券集體訴訟制度是其中重要措施之一。集體訴訟制度為權(quán)利受損的中小投資者提供了便利、低成本的維權(quán)渠道，其“聚沙成塔、集腋成裘”的賠償效應(yīng)能夠?qū)ψC券違法犯罪行為形成強(qiáng)大的威懾力和高壓態(tài)勢(shì)。《規(guī)定》的出臺(tái)，將有力強(qiáng)化實(shí)體法的實(shí)施，降低投資者的維權(quán)成本，有效懲治資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。
《規(guī)定》遵循依法合規(guī)與機(jī)制創(chuàng)新相協(xié)調(diào)、訴訟效率與權(quán)利保障相平衡、實(shí)體審查與正當(dāng)程序相結(jié)合的原則，全文共計(jì)42條，分四個(gè)部分重點(diǎn)規(guī)范了普通代表人訴訟和特別代表人訴訟程序，細(xì)化了兩類代表人訴訟的程序規(guī)定，準(zhǔn)確回應(yīng)了代表人訴訟中的實(shí)踐難題，充分發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能作用。
《規(guī)定》提出要降低維權(quán)成本，便利投資者提起和加入訴訟。明確了代表人請(qǐng)求敗訴的被告賠償合理的公告費(fèi)、通知費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持；特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者即視為同意參加訴訟；特別代表人訴訟案件不預(yù)交案件受理費(fèi)；投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為代表人在訴訟中申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的，人民法院可以不要求提供擔(dān)保等。
《規(guī)定》明確提出普通代表人訴訟和特別代表人訴訟均采用特別授權(quán)的模式，代表人可以代表原告變更、放棄訴訟請(qǐng)求或者承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求，與被告達(dá)成調(diào)解協(xié)議，提起或放棄上訴等。代表人的推選采取訴前確定與訴后推選相結(jié)合的方式，既方便雙方當(dāng)事人又利于程序的高效開(kāi)展。依托信息化技術(shù)手段開(kāi)展立案登記、訴訟文書(shū)送達(dá)、公告和通知、權(quán)利登記、執(zhí)行款項(xiàng)發(fā)放等工作，便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù)。注重代表人訴訟與非代表人訴訟機(jī)制的銜接，引導(dǎo)和鼓勵(lì)當(dāng)事人選擇非訴訟方式解決證券糾紛。進(jìn)一步提升了訴訟效率，促進(jìn)證券群體糾紛多元化解。
《規(guī)定》在提高代表人訴訟效率的同時(shí)，還注重妥善保護(hù)投資者的訴訟權(quán)利和程序利益，包括表決權(quán)、知情權(quán)、異議權(quán)、復(fù)議權(quán)、退出權(quán)和上訴權(quán)等。代表人的推選實(shí)行一人一票，充分保護(hù)弱勢(shì)群體的利益。投資者認(rèn)為代表人不適格的，可以向人民法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)代表人資格，普通代表人訴訟中，投資者對(duì)推選出的代表人不滿意的有權(quán)撤回權(quán)利登記并另行起訴；特別代表人訴訟中，符合權(quán)利人范圍的投資者可以在公告期間屆滿后十五日內(nèi)向人民法院聲明退出。代表人放棄上訴的，不影響個(gè)別投資者提起上訴的權(quán)利；代表人決定上訴的，不影響個(gè)別投資者放棄上訴的權(quán)利。
《規(guī)定》進(jìn)一步明確了司法權(quán)對(duì)訴訟活動(dòng)的監(jiān)督管理職能，緩解代表人特別授權(quán)與投資者訴訟權(quán)利之間的張力和沖突。提出權(quán)利范圍的先行審查，并對(duì)代表人選任的監(jiān)督、調(diào)解協(xié)議的審查、重要訴訟事項(xiàng)的審查等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。
劉貴祥表示，隨著集體訴訟制度的建立完善，對(duì)于推進(jìn)切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，降低投資者維權(quán)成本，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，提升上市公司質(zhì)量，維護(hù)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定和良好生態(tài)，為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的證券市場(chǎng)將發(fā)揮重大作用。
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