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上周五，證監(jiān)會通報了首宗利用滬港通交易機制進(jìn)行跨境市場操縱案件——唐漢博跨境操縱“小商品城”案，日前該案已審理完畢，證監(jiān)會依法、從重對其作出頂格行政處罰。這也是滬港通開通兩年多來查處的首例跨境操縱市場案件。
筆者認(rèn)為，此案的重罰說明，不管是在境內(nèi)還是境外，監(jiān)管部門對于危害資本市場公平的違法犯罪行為都不會放過，跨境打擊違法違規(guī)行為，已成為內(nèi)地監(jiān)管機構(gòu)與境外監(jiān)管機構(gòu)合作的常態(tài)。
在唐漢博跨境操縱“小商品城”案中，唐漢博及其操盤手王濤利用3個香港賬戶和1個內(nèi)地賬戶，利用資金優(yōu)勢，通過虛假申報、盤中拉抬、對倒等手法，對“滬股通”標(biāo)的股票“小商品城”實施了操縱行為，非法獲利4188萬余元。唐漢博、唐園子等操縱市場案中，唐漢博及其操盤手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱“同花順”“杰賽科技”，唐園子操縱“廣發(fā)證券”，唐漢博、唐園子等共同操縱“新希望”和“博云新材”，涉案操縱行為非法獲利共計約為2.5億元。證監(jiān)會依法從重對涉案當(dāng)事人作出了頂格行政處罰，兩案罰沒款合計逾12億元。
近年來，中國資本市場對外開放進(jìn)程加快，多項跨境業(yè)務(wù)相繼推出，這些舉措不僅便利了中國投資者配置海外資產(chǎn)，同時也讓海外投資者可以更便捷地進(jìn)入中國市場，但不可避免的是隨著跨境業(yè)務(wù)的深化，跨境違法也隨之而來，這給監(jiān)管者帶來了挑戰(zhàn)。
因此，我們看到，我國與其他國家的資本市場的跨境監(jiān)管合作不斷取得新進(jìn)展。2012年5月份起，中國證監(jiān)會擔(dān)任IOSCO多邊備忘錄監(jiān)督小組副主席；于2013年加入IOSCO負(fù)責(zé)證券期貨監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定的全部8個政策委員會，并擔(dān)任投資管理委員會的副主席。截至2016年年底，中國證監(jiān)會已相繼與59個國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署了64個監(jiān)管合作諒解備忘錄。
據(jù)了解，當(dāng)前，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就加強監(jiān)管執(zhí)法合作、嚴(yán)厲打擊各類跨境違法早已形成高度共識，并已建立了涵蓋線索和案件調(diào)查信息通報、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查、文書送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布、人員培訓(xùn)交流等執(zhí)法各環(huán)節(jié)的全方位合作機制，其目的就在于打擊各類跨境違法行為，防止跨市場監(jiān)管套利。
筆者相信，首例滬港通交易機制跨境操縱市場案的查處，對打擊各類跨境證券違法行為起到了警示作用，這只是一個開始，隨著兩地證監(jiān)會建立更加完善高效的跨境執(zhí)法協(xié)作機制，打擊跨境證券違法行為將成為常態(tài)。
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